合同编号:_________
甲方:_________
乙方:_________
鉴于甲方正在就_________项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)
融资,经双方友好协商,达成如下全程融资合作协议:
第一条 合作事项:甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。
第二条 甲方对项目融资的最低要求和承诺:
1.融资额度:_________万元。
2.融资期限:_________年
3.投资方可控股(是/否),可占股权比例_________%。
4.若是固定回报(或贷款)融资方式,甲方愿意支付的年回报利率最
高_________%。
5.甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵
押或质押。
(1)_________。
(2)_________。
(3)_________。
6.按照甲方公司章程的规定,甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出
同意的书面决议,并给予现法人代表以相应授权,股东会或董事会决议正本应
交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三
日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜,请
公司给有关人员授权,明确授权范围,发给授权委托书,以方便该人士的谈判
和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。
第三条 乙方的权利与义务
1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;
2.乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;
3.原则上,乙方不能逾越甲方的要求,若在融资过程中,投资商或融
资对象提出了与甲方要求相违背的事项,则乙方不能擅作主张,应书面征求甲
方意见,待甲方正式回复(传真或正式文本)后,乙方再向投资方作出相应答
复。
4.乙方的主要工作:
(1)成立项目专项融资小组,指派小组负责人,以全程负责该项
目的融资;
(2)到项目方实地考察,并进行审慎调查;
(3)根据审慎调查情况,制定该项目的融资策略与融资实施进度
计划;
(4)制作项目商业计划书;
(5)精心挑选切合的投资商;
(6)与投资商进行初步沟通和答疑;
(7)组织重点投资商到项目方实地考察;
(8)协助甲方与投资商等的谈判;
(9)负责起草相关的投资协议(草案),公司章程(草案),股
东会决议(草案),董事会决议(草案)。
(10)协助甲方安排签约仪式。
(11)对新公司的组织安排提供建议。
5.乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。
第四条 甲方的权利与义务
(1)甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;
(2)甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展,乙方应
如实详细回答。
(3)甲方应如实向乙方告知本协议附件事项,不得隐瞒或虚报;
(4)甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问,不得有
误;
(5)甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在 2 日内作
出书面正式回复;
(6)甲方应配合乙方与投资者的谈判,不得无故推迟或拒绝;
(7)甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜,可按乙方
的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的
正当考察费用(包括乙方陪同投资商的差旅费,若投资商要求承担其来回的正
当交通费,甲方也不应拒绝)。
(8)甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。
第五条 协议期限:自双方签订融资服务协议之日起至_________年_________月
_________日止,因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期
后,融资工作已进入实质性关键阶段,则经甲方同意,期限可延长,具体由双
方签订补充协议进行明确。
第六条 费用支付
1.该项融资服务费用总额按实际融资额的_________%,由甲方向乙方
支付。费用支付方式:
(1)首付定金,在双方签订全程融资合作协议和保密协议后 2
日内,甲方支付_________元前期融资服务费定金。
(2)在首笔融资资金到达有关帐户后 7 日内,甲方向乙方支付
扣除首付定金后的其余款项。
2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户:
帐户名:_________, 帐户号:_________。
第七条 双方承诺
(1)乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的
服务;
(2)甲方为所提供的一切资料负责,并保证其真实性、完整性和
合法性;
(3)甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事
情。
第八条 违约条款
(1)若乙方收了费用后,无故不履行融资相关义务,则甲方有权
要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。
(2)若在协议期限内,融资没有成功,甲方也提出终止协议,乙
方应无条件向甲方退回已支付定金的 50%,协议终止。因甲方原因造成融资工
作合理推迟,则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长,乙方有权
单方终止本协议。
(3)若甲方不履行诚信义务,向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资
料和数据,则乙方有权提前终止服务协议,并要求甲方支付首付定金两倍的违
约金。
(4)若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能
到位,如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议(如其它资金到位,
被收购等)等,则乙方有权要求甲方继续履行本协议,若甲方拒绝继续履行,
则乙方有权单方面终止本协议,并要求乙方支付首付定金两倍的违约金,同时
保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于
人的信誉损失等)。
(5)若甲方不按本协议约定支付相关款项,则自应支付之日起,
每逾期一天,按未支付金额的千分之五支付罚金。
第九条 甲方和乙方的选择权
在签约后的一个月时间内:
(1)甲方的选择权:甲方可以终止本协议,并以书面的方式通知
乙方,甲方已经向乙方支付的费用不能再要回,乙方也不能要求甲方赔偿因合
同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。
(2)乙方的选择权:若乙方通过一定时间的工作后,发现感兴趣
的投资商较少,则乙方有权终止服务,并书面通知甲方,但乙方应全部退回甲
方已经支付的定金,甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。
第十条 合同争议的解决方式:
本合同在履行过程中发生争议,由双方当事人协商解决;协商不成,可申
请_________仲裁委员会仲裁,或直接向_________人民法院起诉。
企业融资合作协议 下载链接: https://u253469.ctfile.com/fs/253469-231946375
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